产业政策与价值链升级的政事经济学老色哥首发

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作家：Amir Lebdioui，牛津大学国外发展系副西席，究诘标的为资源依赖型国度的经济千般化、绿色产业政策和低碳创新、低级居品附加值进步和基于生物千般性的发展模式。

开头：Amir Lebdioui， “The Political Economy of Moving Up in Global Value Chains: How Malaysia Added Value to its Natural Resources through Industrial Policy，” Review of International Political Economy， Vol. 29， No. 3， 2020， pp. 870-903.

导读

本文以马来西亚的石油、橡胶和棕榈油产业为例，探讨了产业政策在促进低级居品部门升级方面的作用，尝试为推敲发展型国度和全球价值链两支文件作念出孝敬。本究诘得出了几项发现。（1）产业前后向关联不单是通过阛阓力量伸开的，进步居品附加值的历程可能会受到一系列遮拦，包括全球价值链上的职权关系。发展中国度的推敲发展存在高壁垒，因此需要国度打扰。（2）马来西亚政府对资源部门产业升级的打扰远远超出了惩办阛阓失灵的范围，高附加值居品所需的坐褥智商是通过融合一致的产业政策和房钱的策略性导向麇集起来的。（3）政事身分，包括在朝定约的基础、以行政主导和政事竞争为特征的政体、以及区域常识氛围的影响，关于泄漏政府弃取价值链升级发展策略的政策意愿和施行智商至关热切。

究诘问题的提议

本文模仿马来西亚的案例，究诘低级居品升值的政事经济学，这有助于将国度在价值链升级历程中的作用主张化。更具体地说，本文探讨了产业政策偏执政事基础在发展中国度面对阛阓对升值的遮拦时所施展的作用。

1957年独随即，马来西亚高度依赖锡矿和橡胶出口，这两类低级居品占到其总出口的85%傍边。受到国外大批商品价钱波动对出口酿成冲击的影响，马来西亚从70年代启动寻求提越过口结构的千般化水平，一方面启动发展棕榈油和石油部门，另一方面启动向低级居品开采的险峻游产业发展。马来西亚的资源部门已到手地从原材料出口行动转向以常识密集度、研发智商和工夫先进性为特征的高附加值行动。由此而来的问题是：马来西亚资源部门为什么或者到手地沿着价值链竣事升级？本文提议，更关注工夫升级、智商麇集和“干中学”的动态相比上风策略或者较好地阐明马来西亚的资源型工业化。

全球价值链中产业升级的表面视角

（一）关联发展策略

以低级居品部门为首先开拓前后向关联一直是发展经济学分析发展中国度经济结构转型的主要情愫之一。赫希曼在其经典文件中指出了低级居品开采可能带来的三类推敲，即财政推敲、花消推敲和坐褥推敲，其中坐褥推敲在他看来最可能带来经济结构的千般化以及沿价值链的产业升级。其中，后向推敲（上游价值升值）指低级居品开采所用干预品和服务的原土化，前向推敲（下流价值升值）指低级居品深加工的原土化。在此基础上，赫希曼偏执后的一系列究诘者以为，资源深奥国竣事经济结构千般化的最好路线所以资源部门为中枢开拓纵向关联；而非如资源哀痛究诘所以为的，应当在与资源不关联的部门开拓竞争上风。

尽管赫希曼的上述分析视角具有热切的表面道理，但在本文作家看来，其默许了产业的前后向推敲或者在阛阓力量的自愿鼓励下开拓。但是在本质情境中，发展中国度的产业升级一方面会濒临高企的阛阓壁垒，产业升级通常需要密集的投资、对复杂工夫的掌持等，但后发展国度原土通常长途这些要素；另一方面产业升级还会受到一系列非阛阓身分的遮拦，如全球价值链历程中指示企业和供应商之间的非对称职权关系。

（二）全球商品链中的升级策略

90年代兴起的全球商品链/价值链究诘的主要表面情愫有两方面，一是考研指示企业和供应商之间的职权关系，二是考研这种职权关系怎么影响后发国度供应商沿价值链的升级。在此，“沿价值链升级”可界说为“转向高附加值的坐褥行动，以提高工夫、常识和技能，并加多从参与全球价值链中取得的收益或利润”。

关于指示企业和供应商之间的非对称关系，价值链究诘以为指示企业频繁或者主导供应商的行动，并限制其沿价值链升级的空间，具体技能包括尽可能把持利润、行使轨制性职权影响国外组织和地方国政府的政策输出、限制工夫扩散等。由于存在指示企业对后发国度供应商的压制，后发国度政府在鼓励本国产业升级历程中表面上或者施展热切作用，其中枢在于匡助本国企业均衡与发扬国度指示企业在价值链中的不合等关系，包括匡助本国供应商与指示厂商缔结永远合约、扶植指示厂商向本国厂商的工夫转让等。

天然价值链究诘阐述了国度或者施展的热切作用，但其仍然莫得十足泄漏国度具体应当遴荐什么样的政策、以及特定政策得以制定和施行所需的政事社会条目。

（三）发展型国度表面

发展型国度表面强调国度打扰和产业政策关于后发国度经济连续增长和产业升级的必要性，并指出打扰的有用施行有赖于国度相关于私东谈主寻租团体之间具有一定的自主性，同期国度与社会之间通过良性的政商关系相互纠合。

天然新古典经济学会以寻租成本色疑国度打扰的有用性，但发展型国度表面会给出两点反驳：一是发展型国度事实上也不异追求逼迫寻租成本；二是寻租存在不同的类型，在特定情况下寻租或者刺激愈加有用的创新和学习，使寻租伴生的收益卓越了其带来的社会成本。以马来西亚为例，天然寻租多量存在于经济部门之中，但不同部门的发展绩效存在权贵各异，如汽车工业中的寻租行动裁减了坐褥恶果，因其故意限制采购华东谈主企业坐褥的更有价钱竞争力的零部件；而在后文将进一步分析的资源密集型行业中，寻租则更与有的发展绩效同期共存。

此外，发展型国度表面对相比上风的泄漏也不同于新古典经济学。后者主要遴荐静态相比上风的视角，强调既有天禀和工夫智商的旅途依赖效应；而前者则遴荐动态相比上风视角，强调国度不错能动地鼓励本国从低级产业向更具范围效应和更高工夫密集度的中高端产业发展。

随之而来的问题是：国度是具体怎么鼓励本国产业工夫智商发展并取得新的相比上风的？具体到本文语境下，马来西亚是怎么制定和施行价值链升级政策的？国度在其中的变装是什么？国度得以行动所依傍的环境是什么？

马来西亚资源部门升的级特征事实与产业政策概览

尽管一般以为马来西亚的经济遗迹很猛进度上是由电器与电子行业带来的，但首先，以前十年中棕榈油、橡胶和石油产业对马来西亚净出口的孝敬连续加多且已卓越电器与电子行业。其次，上述行业的出口居品并不单是局限于原材料和低级居品，而是包含了险峻游附加值更高的居品。在本世纪领先十年，50%的资源部门出口居品齐经由马来西亚原土加工。再者，马来西亚资源部门也走漏出了全球出口竞争力，尤其是在棕榈油成品方面有着极高的走漏性相比上风（RCA）。下表详尽了马来西亚在棕榈油、橡胶和石油三个规模内出台的主要产业政策：

表：马来西亚低级居品部门升级的主要政策

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政事经济学分析：资源型工业化的政策动机

但是只是不雅察政策并弗成告诉咱们什么，更需要进一步追问国度为什么故意愿且有智商遴荐上述打扰步履。马来西亚资源部门产业升级政策的假想和施行是在特定的历史、轨制和厚实步地配景下进行的。本节强调了以“行政主导与民主特征并存”为特征的马来西亚政事步地、在朝定约的基础、发展策动的历史遗产以及东亚其他经济体发展模式的影响。

（一）在朝定约的政事基础和商品价钱波动

影响追求产业升级政策意愿的身分在本究诘分析的三个商品部门中有所不同。在成本密集型的石油行业，政府的巨大任务是取得更多的财政收入，以便日后再行注入国度发展谋划。不外值得提神的是，马来西亚政策制定者并莫得为了“创收”而在短期内最大化石油收益，而是弃取了在永远内投资于产业升级，jusewang并到手通过更高附加值居品的出口取得比纯原油出口更大的收益。马来西亚在朝者为什么会故意愿施行永远结构转型的投资？本文以为，巫统的政当事者导地位至关热切。在朝党所濒临的政事糊口恫吓较小，可能有助于激发政策制定者进行转型投资，以提高该行业的永远坐褥力，而不所以舍弃附加值为代价在短期内榨取石油房钱。

与石油部门相对，橡胶和棕榈油业属于做事密集型产业，是农村地区马来东谈主生活所依靠的撑持产业。而从20世纪50年代到2018年，农村地区一直是巫统在政事上占主导地位的基础，因此在朝定约在促进前后向产业关联以加多附加值和服务之前，必须先荧惑促进扶植业的发展以牢固在朝地位。不外，马来西亚政府也遴荐了包括限制原材料出口在内的一系列扼制低级居品出口和发展高附加值产业的步履。本文以为，这可能是由于马来西亚政府对原材料和低级居品部门施行国有化所致，这一作念法收缩了国内可能抵制低级居品出口限制和工业升级的政事力量。进一步上前缅想，对原材料和低级居品开采行动的国有化是新经济政策（NEP）时间族群经济结构调遣导致的收尾。由于对马来土著个体投资者的十分股份分派有谋划未能取得到手，政府转而开拓了一个由千般组织和信赖机构构成的网罗，代表马来土著径直投资于关联公司并持有股份。这有助于阐明大众机构和马来土著群体之间怎么相互融合利益诉求，开拓成心于高附加值产业发展的激发相容机制。

出台发展高附加值产业政策的时机也与商品价钱波动相关。马来西亚资源部门的价值链升级大部分发生在 20 世纪 80 年代商品价钱低迷导致经济衰败后，那时石油、棕榈油和橡胶三个行业的国有和私营企业决定转向附加值更高的坐褥行动。尽管高附加值并弗成十足摈弃产业在原材料价钱波动眼前的脆弱性，但总体上或者使三个部门的出口收入愈加踏实。由于商品价钱波动会同期对在朝定约的政事基础和热切资金开头（主要为石油收入）酿成的严重影响，由此不难泄漏20世纪80年代在朝定约鼓励资源部门产业升级背后的政事洽商。

（二）   政策谋划与行政主导

马来西亚以资源部门为基础的发展并不是临时和碎屑化政策打扰的收尾，而是在政府成体系的策动下，通过马来西亚五年谋划、工业总体策动和经济转型谋划等一系列产业政策竣事的。值得进一步追问的是：为什么马来西亚的产业政策或者在较长的时刻内保持连贯性？本文以为，这一方面成绩于马来西亚以开拓在朝定约与“斡旋宗旨”（consociationalism）为基础的政事体制，这确保了在较万古刻内扶植制定和施行发展策略的一系列轨制安排得以延续。另一方面也成绩于马来西亚政坛较万古期内的行政主导倾向，主要指马哈蒂尔从八十年代起一语气在朝逾二十年，从而使其指示下的政府取得了充分的时刻施行永远和一语气的产业政策。

（三）地区配景、常识氛围和马来西亚的实用宗旨发展策略

日本与东亚四小龙发展模式的到手对马来西亚经济政策制定也产生了深化的影响，如1981年马哈蒂尔政府提议的“东向政策”行将日本和韩国设为经济发展的典范加以学习。从全球范围看，那时马来西亚的作念法并不寻常，因主流的发展政策建议是基于华盛顿共鸣。雷同的“反常”弃取还出现时亚洲金融危急后，马来西亚政府也拒却罗致国外货币基金组织提供的搪塞有谋划，并比其罗致了关联整改建议的东南亚邻国更快从危急中归附。马来西亚以一种实用宗旨的态度对待国外组织的政策建议很猛进度上受到其东亚邻国教导的影响，也部分地与前文所提到的国内务治条目相关。

论断

本文提议，从马来西亚资源部门沿价值链升级的教导中不错详尽出四点论断：

一是由于阛阓性与非阛阓性壁垒的存在，产业升级不会自动发生。在棕榈油业行业中，马来西亚既濒临一些给定的经济壁垒，如有限的国内阛阓、专科技能的短缺、距离最终花消地距离远方等；也濒临东谈主为设定的壁垒，如欧盟的关税、植物油游说团体发起的反棕榈油剖释等，响应出价值链中的职权关系怎么可能遮拦发展中国度竣事产业升级。在这种情况下，政府不错针对资源部门出台财政激发、买卖保护等一系列打扰政策，并确保价钱诬陷带来的房钱被再行干预于高附加值行动之中。本文提议，影响发展绩效的并非是否存在寻租，而是房钱是否被用于激发创新学习和提高坐褥率关联的行动。为竣事这一策动，马来西亚政府不单是遴荐创租步履，也配套地连续培育产业竞争力，包括防御研发扶植、促进向重要阛阓的居品出口等。

猎U者

二是不同于既有究诘以为马来西亚经济发展的主要驱能源来自于电器与电子部门，本文以为以资源密集型行业为首先开拓前后向关联，使资源部门开展具有更高附加值和更高常识密集度的行动，亦然经济增长的热切能源，并在径直方面（通过加多出口收入和服务）和波折方面（通过开拓推敲、提高价钱踏实性以及麇集工夫、工业和营销智商）产生了可不雅的溢出效应。举例在石油部门，前后向关联的发展促进了新产业（石油化工、塑料、合成橡胶）的发展，也加强了与现存产业（汽车、电气和电子产业）的推敲。

三是尽管异邦投资和跨国公司不错成为获取异邦常识的热切渠谈，但它们也可能会干扰原土工夫智商的最终发展，这与李根等学者提议的“低收入阶段发展中国度应积极参与全球价值链，但中等收入阶段应从全球价值链中限度脱嵌”的不雅点相一致。在马来西亚，正是在棕榈油和橡胶业竣事国有化后，对原材料进行深加工的意愿才启动飞腾；在此之前，欧洲实体逼迫下的扶植园企业更倾向于出口毛棕榈油。此外，在橡胶行业本国公司和异邦公司在腹地采购行动上存在很大各异，本国公司更偏好与本国供应商开拓配合关系，而异邦公司则总体上偏好入口干预品。

四是政事历程很猛进度上影响了价值链升级。本文揭示了一些身分（如国度对商品开采行动的统共权、在朝定约的政事基础与商品部门之间的关系），政事敛迹既影响了国度遴荐成心于资源部门永远发展智商、也影响了遴荐关联作念法的意愿。因此本文强调产业政策的有用性深嵌于特定的政事和历史配景之中，并对其可移植性存保属意见。

词汇麇集

sporadic volatilities 

稀疏的波动

shale gas revolution

页岩气翻新

Vendor Development Programme (VDP) 

供应商发展谋划

译者：余嘉荣，国政学东谈主编舌人，复旦大学国外关系与大众事务学院，究诘意思意思为国外发展、经济制裁。

校对 | 夏菲 吴谨轩

审核 | 李源

排版 | 郭念念佳

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